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因交易系统故障上热搜，又有券商接监管罚单
4月2日，深圳证监局发布公告称，招商证券在3月14日网络安全事件中存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，决定采取责令改正措施。
2022-04-03 14:29:50
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监管罚单准时“光顾”，基金投顾“合规弦”松动不得
近日，监管对申万宏源开出4张罚单，理由是该公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的
2022-03-23 15:28:37
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监管罚单准时“光顾” 基金投顾“合规弦”松动不得
2022-03-23 05:38:31
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监管罚单准时“光顾” 基金投顾“合规弦”松动不得
2022-03-23 05:15:43
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华安证券相继收监管罚单 资管及期货业务利润占比近35%
不到一周时间，华安证券(600909 SH)的期货和资管业务相继收到监管罚单。11月11日，华安证券披露，公司因资管业务存在违规，被安徽证监局采
2021-11-15 15:40:35
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领监管罚单不足一周 海通证券又爆“大雷”
领监管罚单不足一周 海通证券又爆大雷：信用减值损失45 86亿元 相当于净利润的42 17%3月30日晚间，海通证券股份有限公司(下称海通证券)发
2021-03-31 09:52:43
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