业绩预告不准确被出具警示函 有方科技再遭监管警示

　　上市仅两年半的有方科技(688159 SH)再度被监管采取监管措施。9月7日，深圳证监局公布，因有方科技在2021年度业绩预告及业绩快报编制过程中

观点：招商证券、中山证券被出具警示函 均涉及尽调问题

　　深圳证监局通报指出，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在以下问题：　　一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发

重要股东违规清仓减持套现3606万 重庆银行被出具警示函

　　重要股东违规清仓减持股票未及时披露，重庆银行(1963 HK、601963 SH)收警示函。日前，重庆银行公告称，该行第一大股东重庆渝富资本运营集团

因私自销售非公司代销的私募基金产品等 中金财富被出具警示函！在青岛有两家营业部

　　近日，安徽证监会发布关于对中国中金财富证券有限公司马鞍山印山路证券营业部（以下简称“马鞍山印山路证券营业部”）采取出具警示函措施的决

因信息披露存在严重错误等 中天国富被出具警示函！青岛分公司成立于2021年

　　2020年，深交所受理了浙江鑫甬生物化工股份有限公司（以下简称“鑫甬生物或发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市的申请。然而，中天国富

因在从事私募基金业务活动中存在违规行为，深圳森和股权被深圳证监局出具警示函

　　3月3日，深圳证监局发布公告，深圳市森和股权投资基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在部分私募基金产品募集完成后未在中国证券投

保荐过程中未勤勉尽责，中天国富证券被证监会出具警示函

　　2月18日，证监会发布关于对中天国富证券有限公司及方蔚、赵亮采取出具警示函监管措施的决定。经查，中天国富证券及旗下保荐代表人方蔚、赵亮在

聘用未取得执业资格的从业人员，首创证券一营业部被出具警示函

　　2月16日，贵州证监局发布关于对首创证券贵阳都司路证券营业部采取出具警示函措施的决定。贵阳都司路证券营业部存在聘用未取得证券投资顾问执业

违反《上市公司信息披露管理办法》，星期六及相关责任人被出具警示函

　　2月15日，星期六发布公告称，公司于近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局出具的《关于对星期六股份有限公司、于洪涛、李刚采取出具警示函

因在保荐过程中未勤勉尽责，证监会对国泰君安证券出具警示函

　　1月21日，证监会发布关于对国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）及王安定、邢永哲采取出具警示函监管措施的决定。据悉，国泰

重大投资追加事项未及时披露 百润股份被出具警示函

违反信披管理办法，莱茵体育及相关人员被出具警示函

　　经查，莱茵体育存在以下问题，其一，公司出售股权事项未经审议并进行临时公告；其二，提供财务资助未履行审议程序和披露义务；其三，收到政府

中公教育被安徽证监局出具警示函 三季报营收下滑

　　11月30日，安徽证监局对中公教育科技股份有限公司(中公教育，002607 SZ)出具警示函。经查，2019-2020年，中公教育与关联方北京创晟建筑装饰

爹“坑”儿子！千方科技独董黄峰被出具警示函

　　据中国证监会网站消息，中国证监会北京监管局，对北京千方科技股份有限公司(简称“千方科技”)独立董事黄峰采取出具警示函监管措施。　　中国证